[김선숙 기자] 금융감독원은 대우증권㈜에 대해 지닌해 4월18부터 5월 10일까지 종합검사를 실시한 결과, 대표주관회사의 인수업무처리 부적정, 투자일임 운용제한 위반, 신탁업자의 신탁재산 간 자전거래 제한 위반 등 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣을 위반한 사실을 확인했다고 밝혔다.

주요 지적사항 대표주관회사의 인수업무처리 부적정,투자중개업자의 투자일임 운용제한 위반,금융투자상품 매매관련 손실보전 등의 금지 위반, 신탁업자의 신탁재산 간 자전거래 제한 위반,주문기록 유지의무 위반,자기 인수증권의 투자일임재산 편입 금지 위반 등이다.

이에 따라 대우증권㈜을 기관경고 조치하고, 관련 임직원 14명을 문책 조치하였다 고 밝혔다.

투자중개업자의 투자일임 운용제한 위반 과 관련, 투자중개업자는 투자일임업으로서 행하는 경우, 또는 투자자가 금융투자상품의 매매거래일(하루에 한정)과 그 매매거래일의 총 매매수량이나 총 매매금액을 지정한 경우로서 투자자로부터 그 지정 범위에서 금융투자상품의 수량․가격 및 시기에 대한 투자판단을 일임받은 경우 등에 한하여 투자자로부터 금융투자상품에 대한 투자판단의 전부 또는 일부를 일임받아 운용할 수 있었다는 것이다.

그러나 모 지점 차장 등 4인은 2005. 8.11.～2011. 6.30. 기간중 고객등 38명으로부터 투자판단의 전부를 포괄적으로 일임받아  447개 종목, 총 2,467억 57백만원 상당의 주식을 매매거래한 사실이 있다고 밝혔다.